鍾葱,男,1975年5月出生,住址:海南省海口市龍華區,北京金一文化發展股份有限公司(以下簡稱金一文化)原實際控制人、董事長、總經理。
李衞衞,男,1986年11月出生,住址:山西省忻州市繁峙縣。
朱一棟,男,1982年2月出生。
住址:江蘇省鹽城市阜寧縣。
2005年修訂《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關規定,我會胡宇、鍾葱、李衞衞、朱一棟操縱“金一文化”一案進行了立案調查、審理,並依法事人告知了作出行政處罰事實、理由、及事人依法享有權利。
胡宇、朱一棟提出陳述申辯意見,要求聽證。
李衞衞、鍾葱要求聽證及陳述申辯,我會依法其送達了《聽證通知書》,並於2023年5月29日、8月22日舉行聽證會,但李衞衞、鍾葱並到場參加聽證,委託代理人到場,視為放棄聽證權利。
另外,李衞衞提交了書面陳述申辯意見。
賬户組有一筆尾市拉抬,發生於2017年12月27日,拉抬幅度2.15%。
經查明,胡宇、鍾葱、李衞衞、朱一棟存在以下違法事實:2007年2018年8月,鍾葱是金一文化實際控制人,後公司擔任董事長、總經理職務。
胡宇是鍾葱客户、朋友,鍾葱合作成立了安徽金峻珠寶有限公司。
2017年6月26日,胡宇鍾葱提議找朱一棟對金一文化做“市值管理”,鍾葱表示同意。
胡宇通過朱一棟人認識了李衞衞,並李衞衞引薦鍾葱。
鍾葱其下屬韓某出席李衞衞“市值管理宣講會”。
鍾葱通過金一文化控股子公司上海金一黃金珠寶有限公司(以下簡稱上海金一公司)及胡宇間接向相關配資中介支付款項,一方面通過上海金一公司胡宇控制銀行賬户支付資金1,090萬元,另一方面通過上海金一公司胡宇交付1億元實物黃金。
鍾葱配資中介宋某傑簽訂《借款》,定宋某傑提供1億元於購買“金一文化”。
2017年12月7日2018年5月28日期間,胡宇累計李衞衞、宋某傑、朱一棟、陳某、張某傑人支付配資保證金及利息2.66億元,並委託李衞衞、朱一棟操盤交易“金一文化”。
詢問筆錄、資金、證券賬户交易終端硬件信息、證券賬户交易記錄、相關聊天記錄、配資協議、借款協議證據,2017年12月7日2018年5月28日期間(以下簡稱操縱期間),胡宇、鍾葱支付配資保證金,胡宇、李衞衞、朱一棟使用“王某”“江某楠”93個證券賬户(以下簡稱賬户組)配資交易“金一文化”。
操縱期間49個交易日內,賬户組共47個交易日參與交易,累計買入204,135,550股,買入金額3,169,058,143.08元,應賣出195,821,550股,賣出金額2,879,941,228.81元,截至調查日,尚有餘股8,314,000股。
賬户組累計虧損金額235,696,521.05元。
操縱行為如下:操縱期間,賬户組持股佔流通股本超過3%交易日有22個,超過5%交易日有12個,持流通股佔流通股本比例均值4.09%,其中2018年5月17日達到持股峯值3,296.43萬股,佔流通股本比例5.80%,佔總股本比例3.95%。
操縱期間,賬户組競價買成交量佔市場競價買成交量比例超過10%有35個交易日,超過20%有30個交易日;賬户組賣成交量佔市場競價賣成交量比例超過10%有24個交易日,超過20%有22個交易日。
賬户組競價買成交量(剔除倒買入量)佔市場競價買成交量比例超過10%有32個交易日,超過20%有21個交易日;賬户組競價賣成交量(剔除倒賣出量)佔市場競價賣成交量比例超過10%有18個交易日,超過20%有13個交易日。
操縱期間,賬户組多次盤中或尾盤通過大額、多筆、、高價申報方式拉抬股價,導致股價上漲。
賬户組共發生22次盤中拉抬行,拉抬幅度發生於2018年2月2日,達6.08%。
改革開放40年踐啓示我們：方向決定前途，道路決定命運。
2017年12月7日2018年1月24日拉抬時段內,賬户組買成交量佔市場成交量比例32.08%,於市場賣一價或者市價申買申買量佔賬户組申買量57.92%。
另外,操縱期間,賬户組存在大量反向交易行為。
賬户組在其參與交易該股47個交易日中,有39個交易日內存反向交易,合計反向交易13,731.94萬股。
賬户組在其參與交易該股47個交易日中,有33個交易日內存倒交易,合計倒交易7,194.29萬股,倒量佔市場成交量9.49%,其中15個交易日倒比重超過10%,2018年2月1日倒比重達到46.12%。
操縱期間“金一文化”累計下跌51.79%,同期中小板綜指累計下跌5.36%,偏離46.43個百分點。
其中,2017年12月7日2018年1月24日該股累計上漲34.93%,同期中小板綜指累計上漲1.93%,偏離33個百分點;2018年1月25日2018年5月28日該股累計下跌51.17%,同期中小板綜指累計下跌6.88%,偏離44.29個百分點。
綜上,胡宇、鍾葱提供配資保證金,胡宇、李衞衞、朱一棟操縱期間控制使用賬户組利用資金優勢、持股優勢聯合或買賣、實際控制賬户之間交易“金一文化”,影響“金一文化”交易價格。
上述違法事實,有詢問筆錄、證券賬户資料、銀行賬户資料、情況説、有關、交易所數據證據證明,足以認定。
我會認為,胡宇、鍾葱、李衞衞、朱一棟上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一、三項規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱市場違法行為。
其一,配資方面,李衞衞作中間人幫忙接配資方,胡宇本人配資方簽訂配資協議,其鍾葱、胡宇談過合作事宜。
其二,賬户控制與交易方面,李衞衞系胡宇指定價格使用5個賬户幫忙買入“金一文化”,賬户組其他賬户並不知情。
其三,李衞衞稱案涉行胡宇主導,鍾葱和朱一棟拍板,李衞衞並參具體操縱事宜。
改革開放是黨歷史條件下領導人民進行大革命，是決定當代中國命運關鍵抉擇。
中國特色社會主義之所以具有蓬勃生命力，於是實行改革開放社會主義。
——2012年11月15日，黨十八屆一中全會上講話改革開放是決定當代中國命運關鍵一招，是決定實現“兩個一百年”奮鬥目標、實現中華民族偉復興關鍵一招。
我們現在關鍵一招還是改革開放。
實踐發展無止境，解放思想無止境，改革開放無止境，停頓和倒退沒有出路。
延伸閱讀…
——2012年12月7日—11日，廣東考察時講話改革開放是我們黨一次覺醒，這個覺醒孕育了我們黨理論到實踐創造。
改革開放是中國人民和中華民族發展史上一次偉大革命，這個大革命推動了中國特色社會主義事業飛躍！——2018年12月18日，慶祝改革開放40週年大會上講話黨十一屆三中全會是劃時代，開啓了改革開放和社會主義現代化建設歷史新時期。
黨十八屆三中全會是劃時代，開啓了全面深化改革、系統整體設計推進改革時代，開創了我國改革開放局面。
——2019年1月23日，十九屆中央全面深化改革委員會第六次會議上講話堅持深化改革開放。
深入推進改革創新，堅定不移擴大開放，着力破解深層次體制機制障礙，彰顯中國特色社會主義制度優勢，增強社會主義現代化建設動力和活力，我國制度優勢轉化國家治理效能。
——2022年10月16日，中國共產黨第二十次全國代表大會上報告改革開放是決定當代中國命運關鍵一招，是決定中國式現代化成敗關鍵一招。
——2023年2月7日，學習貫徹黨二十大精神研討班開班式上講話我們黨領導改革是全面改革。
問題實質是改什麼、改什麼，有些不能改，過多時間是改，不能這説成是改革。
我們推進改革，是推動黨和人民事業發展，而不是迎合某些人“掌聲”，不能西方理論、觀點生搬硬套自己身上。
要我國國情出發、經濟社會發展實際出發，有領導推進改革，不求轟動效應，做表面文章，堅持改革開放正確方向。
——2013年11月12日，黨十八屆三中全會第二次全體會議上講話百里風，千里。
一個國家選擇什麼樣治理體系，是這個國家歷史傳承、文化傳統、經濟社會發展水平決定，是這個國家人民決定。
我國今天國家治理體系，是我國歷史傳承、文化傳統、經濟社會發展基礎上發展、進改進、內生性演化結果。
我國國家治理體系需要改進和完善，但怎麼改、怎麼完善，我們要有主張、有定力。
如果不顧國情照抄照搬別人制度模式，會畫虎不成反類犬，不僅不能解決任何實際問題，而且會因水土不服造成後果。
——2014年2月17日，省部級主要領導幹部學習貫徹十八屆三中全會精神全面深化改革專題研討班上講話堅持走中國特色社會主義道路，堅持和發展中國特色社會主義。
改革開放40年踐啓示我們：方向決定前途，道路決定命運。
延伸閱讀…
我們要命運掌握自己手中，有志改、道不變。
改革開放40年來，我們黨全部理論和實踐主題是堅持和發展中國特色社會主義。
改什麼、怎麼改是否符合完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化總目標尺度，該改、能改我們堅決改，不該改、不能改堅決不改。
我們要堅持黨基本路線，經濟建設中心堅持四項基本原則、堅持改革開放這兩個基本點統一於時代中國特色社會主義實踐，堅持，決不動搖。
——2018年12月18日，慶祝改革開放40週年大會上講話實現社會、國家長治久安，還是要靠制度，靠我們國家治理上高超能力，靠素質幹部隊伍。
我們要發揮中國特色社會主義制度優越性，各個領域推進國家治理體系和治理能力現代化。
——2013年11月12日，黨十八屆三中全會第二次全體會議上講話國家治理體系和治理能力是一個國家制度和制度執行能力集中體現，兩者相輔相成，靠哪一個治理國家不行。
治理國家，制度是起根本性、全局性、遠性作用。
然而，沒有治理能力，制度發揮作用。
同時，要看到，國家治理體系和國家治理能力雖然有聯繫，但不是一碼事，不是國家治理體系完善，國家治理能力自然而然。
縱觀世界，各國各有其治理體系，而各國治理能力於客觀情況和主觀努力差異有差距，同一個國家同一種治理體系下歷史時期治理能力有差距。
考慮到這一點，我們國家治理體系和治理能力現代化結合在一起提。
——2014年2月17日，省部級主要領導幹部學習貫徹十八屆三中全會精神全面深化改革專題研討班上講話時代改革開放具有許多內涵和特點，其中很一點制度建設分量，改革多面是深層次體制機制問題，對改革頂層設計要求，對改革系統性、整體性、協同性要求，相應地建章立制、構建體系任務。
新時代謀劃全面深化改革，堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化為主軸，把握我國發展要求和時代潮流，制度建設和治理能力建設擺到突出位置，繼續深化各領域各方面體制機制改革，推動各方面制度定型，推進國家治理體系和治理能力現代化。
——2019年10月28日，黨十九屆四中全會上所作的説推進改革中，要堅持正思想方法，堅持辯證法，處理解放思想和實事求是關係、整體推進和重點突破關係、全局和局部關係、頂層設計和摸着石頭過河關係、膽子要和步子關係、改革發展關係，着力提高操作能力和執行力，確保中央決策部署及時到位。
——2013年11月12日，黨十八屆三中全會第二次全體會議上講話注重系統性、整體性、協同性是全面深化改革要求，是推進改革方法。
改革深入，要注意協同，既抓改革方案協同，抓改革協同，抓改革效果協同，促進各項改革舉措政策取向上相互配合、實施過程中促進、改革上相得益彰，全面深化改革總目標聚焦發力。
——2017年6月26日，十八屆中央全面深化改革領導小組第三十六次會議上講話要改革方法搞頭，正確處理改革發展關係，堅持黨領導和人民首創精神結合，堅持“摸着石頭過河”和頂層設計結合，堅持問題導向和目標導向結合，堅持試點先行和全面推進結合，堅持改革決策和決策結合，注重改革系統性、整體性、協同性，統籌各領域改革進展，形成整體效應。
——2019年7月5日，深化黨和國家機構改革總結會議上講話要接續推進改革服務黨和國家工作大局結合起來，圍繞發展理念、構建新發展格局、推動質量發展戰略目標任務，推進創造性、引領性改革。
要深化改革攻促進制度集成結合起來，聚焦基礎性和具有牽引作用改革舉措，加強制度創新充分聯動和銜接，提升改革綜合效能。
要推進改革防範化解風險結合起來，深入研判改革形勢和任務，科學謀劃推動改革時機、方式、節奏，推動改革行。
要激發創新活力凝聚奮進力量結合起來，強化激勵機制，充分調動各方面推進改革積極性、主動性、創造性，推動改革發展階段打開新局面。
——2020年12月30日，十九屆中央全面深化改革委員會第十七次會議上講話各地區各部門要樹立全局意識、責任意識，抓改革作為一項政治責任，改革決心和信心，增強推進改革思想自覺和行動，既當改革促進派、改革實幹家，釘釘子精神抓好改革，扭住關鍵、精準發力，敢於啃硬骨頭，盯着抓、反覆抓，直到抓出。
——2016年2月23日，十八屆中央全面深化改革領導小組第二十一次會議上講話黨政主要負責同志是抓改革關鍵，要改革放在突出位置來抓，不僅抓、帶頭幹，要勇於挑擔子、啃骨頭，做到改革部署、方案關、關鍵環節協調、情況督察，撲下身子，狠抓。
——2017年2月6日，十八屆中央全面深化改革領導小組第三十二次會議上講話